北京市乡、民族乡、镇人民代表大会组织条例
北京市人大
北京市乡、民族乡、镇人民代表大会组织条例
市人大
1989年9月21日北京市第九次人民代表大会常务委员会第十三次会议通过；根据1996年5月30日北京市第十次人民代表大会常务委员会第二十七次会议《关于修改〈北京市乡、民族乡、镇人民代表大会组织条例〉的决定》修正
第一章 总 则
第一条 为加强乡、民族乡、镇人民代表大会制度建设，根据《中华人民共和国宪法》和《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》的有关规定，结合本市具体情况，制定本条例。
第二条 乡、民族乡、镇人民代表大会是基层地方国家权力机关，实行民主集中制的原则。
乡、民族乡、镇人民代表大会由选民直接选举代表组成，对人民负责，受人民监督。
第三条 乡、民族乡、镇人民代表大会每届任期三年。
第二章 乡、民族乡、镇人民代表大会的职权
第四条 乡、民族乡、镇人民代表大会行使以下职权：
（一）在本行政区域内，保证宪法、法律、行政法规、本市地方性法规、行政规章和上级人民代表大会及其常务委员决议的遵守和执行；
（二）在职权范围内通过和发布决议；
（三）根据国家计划，审查和决定本行政区域内的经济建设、文化建设和公共事业建设的计划；
（四）审查和批准本行政区域内的财政预算和预算执行情况的报告；
（五）讨论和批准本行政区域内的经济、民政、民族、治安、教育、科技、村镇建设、环境和资源保护、文化、卫生、计划生育等工作中的重大事项；
（六）选举本级人民代表大会主席、副主席，乡长、副乡长，镇长、副镇长；
（七）依法罢免本级人民代表大会主席、副主席，乡长、副乡长，镇长、副镇长；
（八）听取和审查本级人民政府的工作报告；
（九）撤消本级人民政府的不适当的决定和命令；
（十）保护社会主义全民所有制的财产和劳动群众集体所有的财产，保护公民私人所有的合法财产，维护社会秩序，保障公民的人身权利、民主权利和其他权利；
（十一）保护各种经济组织的合法权益，保护农村承包经营户、个体工商户的合法权益；
（十二）保护少数民族的权利；
（十三）保障宪法和法律赋予妇女的男女平等、同工同酬和婚姻自由等各项权利。
民族乡和有少数民族聚居的乡、镇的人民代表大会在行使职权的时侯，应当采取适合民族特点的具体措施。
第三章 乡、民族乡、镇人民代表大会会议
第五条 乡、民族乡、镇人民代表大会会议，每半年至少举行一次；每年的第一次会议，应当不迟于三月底前举行。
每届乡、民族乡、镇人民代表大会第一次会议，在本届人民代表大会代表选举完成后的两个月内举行，由上次人民代表大会主席团召集。
经过五分之一以上代表提议或者主席团决定，可以临时召开乡、民族乡、镇人民代表大会会议。
第六条 乡、民族乡、镇人民代表大会会议，必须有三分之二以上代表出席，始得举行。
第七条 乡、民族乡、镇人民代表大会会议，由主席团召集并主持。
第八条 乡、民族乡、镇人民代表大会每次会议举行预备会议，通过本次会议的议程和其他准备事项的决定。
每届人民代表大会第一次会议的预备会议，由上次人民代表大会主席团主持。
第九条 乡、民族乡、镇人民代表大会举行会议的时侯，主席团和本级人民政府，可以提出属于本级人民代表大会职权范围内的议案，由主席团决定提交人民代表大会会议审议。
乡、民族乡、镇人民代表大会代表五人以上联名可以提出属于本级人民代表大会职权范围内的议案，由主席团决定是否列入会议议程。
列入会议议程的议案，在交付大会表决前，提案人要求撤回的，经主席团同意，会议对该项议案的审议即行终止。
第十条 乡、民族乡、镇人民代表大会对各项议案的审议在大会全体会议上进行。代表人数较多的，也可以分组讨论，然后大会审议。
第十一条 乡、民族乡、镇人民代表大会进行选举和作出决议，以全体代表的过半数通过。
第十二条 乡、民族乡、镇人民代表大会举行会议的时侯，代表十人以上可以联名以书面提出对本级人民政府的质询案。代表总数在四十人以下的，五分之一以上代表联名也可以提出质询案。质询案必须写明质询对象、质询的问题和内容。
质询案由主席团决定交由受质询机关在主席团会议、大会全体会议上口头答复，或者由受质询机关书面答复。在主席团会议上答复的，提质询案的代表有权列席会议，发表意见；主席团认为必要的时侯，可以将答复质询案的情况报告印发会议。
质询案以口头答复的，应当由受质询机关的负责人到会答复；质询案以书面答复的，应当由受质询机关的负责人签署，由主席团印发会议或者印发提质询案的代表。
提出质询案的代表半数以上对答复不满意的，经主席团决定，由受质询机关再作答复；质询案情况复杂的，经主席团决定，由受质询机关在大会后三个月内向有关代表作出答复，并向主席团报告。
第十三条 乡、民族乡、镇人民代表大会审议议案的时侯，代表可以向本级人民政府提出询问，由有关机关负责人说明。
第十四条 乡、民族乡、镇人民代表大会代表在会议期间对各方面工作提出的建议、批评和意见，由主席团交有关机关和组织研究处理并负责答复。有关机关和组织应当在三个月内，情况复杂的不超过六个月，予以答复。对迫切需要办理又有条件办理的，有关机关和组织应当在会议期
间办理或者提出办理方案答复代表。
第十五条 每届乡、民族乡、镇人民代表大会第一次会议，由主席团在代表中提名，大会通过，设立代表资格审查委员会，其职权行使至本届人民代表大会任期届满为止。
新的一届乡、民族乡、镇人民代表大会代表选出后，由上届代表资格审查委员会进行审查并向上届人民代表大会主席团提出报告，经主席团审议通过后，在新的一届人民代表大会第一次会议的预备会议上宣布。
第十六条 乡、民族乡、镇人民代表大会举行会议的时候，乡长、副乡长，镇长、副镇长列席会议；其他有关机关、团体负责人，经主席团决定，可以列席会议。
列席人数不得超过代表总数的二分之一。
第四章 乡、民族乡、镇人民代表大会主席团，主席、副主席
第十七条 乡、民族乡、镇人民代表大会主席团由本级人民代表大会会议选举产生。
主席团一般由五人至九人组成。
第十八条 乡、民族乡、镇人民代表大会主席团，决定人民代表大会会议召开的日期，提出会议议程草案，并做好会议前的各项筹备工作。
第十九条 乡、民族乡、镇人民代表大会设主席，并可以设副主席一人至二人。主席、副主席由本级人民代表大会从代表中选出，任期同本级人民代表大会每届任期相同。主席、副主席为主席团成员。主席负责召集并主持主席团会议。
乡、民族乡、镇人民代表大会主席、副主席不得担任国家行政机关的职务；如果担任国家行政机关的职务，必须向本级人民代表大会辞去主席、副主席的职务。
乡、民族乡、镇人民代表大会可以设秘书一人，协助主席、副主席办理日常事务。
第二十条 乡、民族乡、镇人民代表大会主席、副主席至少有一人为专职。
主席、副主席在本级人民代表大会闭会期间负责下列工作：
（一）了解和调查宪法、法律、法规以及上级人民代表大会及其常务委员会和本级人民代表大会决议在本行政区域内的遵守和执行情况，提出意见、建议；
（二）督促检查本级人民政府及有关部门办理代表提出的建议、批评和意见；
（三）组织代表开展民主评议，向被评议部门提出建议、批评和意见，督促整改；
（四）组织代表开展视察、检查和调查活动；
（五）联系本级人民代表大会代表，推动代表小组开展活动，交流经验；
（六）接待和办理人民代表和群众的来信来访，向有关部门反映代表和群众的建议、批评和意见；
（七）办理本级人民代表大会交办的有关事项。
第二十一条 乡、民族乡、镇人民代表大会主席、副主席在大会闭会期间可以召开主席团会讨论有关事项，民主评议方案、闭会期间的工作计划和代表活动计划等，应当经主席团会议讨论。
乡、民族乡、镇人民代表大会主席或者副主席应当定期向本级人民代表大会闭会期间的工作。
第二十二条 乡、民族乡、镇人民代表大会主席或者副主席，根据工作需要，可以参加本级人民政府的会议。
第五章 乡、民族乡、镇人民代表大会主席、副主席，乡长、副乡长，镇长、副镇长的选举、罢免和补选
第二十三条 乡、民族乡、镇人民代表大会第一次会议，选举产生本级人民代表大会主席、副主席，乡长、副乡长，镇长、副镇长。
民族乡的乡长由建立民族乡的少数民族公民担任。
第二十四条 乡、民族乡、镇人民代表大会主席、副主席，乡长、副乡长，镇长、副镇长的候选人，由本级人民代表大会主席团提名或者代表十人以上书面联名提出。
主席团提名的候选人人数，每一代表与其他代表联合提名的候选人人数，均不得超过应选名额。
提名人应当如实介绍所提名的候选人的情况。
第二十五条 乡、民族乡、镇人民代表大会主席，乡长，镇长的候选人数一般应多一人，进行差额选举；如果提名的候选人只有一人，也可疑等额选举。副主席，副乡长，副镇长的候选人数应比应选人数多一人至三人，由本级人民代表大会根据应选人数在选举办法中规定具体差额数，
进行差额选举。
如果提名的候选人数符合选举办法规定的差额数，由主席团提交代表酝酿、讨论后，进行选举。如果提名的候选人数超过选举办法规定的差额数，由主席团提交代表酝酿、讨论后，进行预选，根据在预选中得票多少的顺序，按照选举办法规定的差额数，确定正式候选人名单，进行选举
。
第二十六条 选举采用无记名投票方式。代表对于确定候选人，可以投赞成票，可以投反对票，可以依照选举办法的规定另选他人，也可以弃权。
每次选举所投的的票数，等于或者少于投票人数的有效，多于投票人数的无效。
每一选票所选的人数，等于或者少于规定应选名额的有效，多于应选名额的作废。
第二十七条 候选人获得过半数选票的人数超过应选名额时，以得票多的当选。如遇票数相等不能确定当选人时，应当就票数相等的人再次投票，以得票多的当选。
获得过半数选票的当选人数少于应选人数时，不足的名额另行选举。另行选举时，可以根据在第一次投票时得票多少的顺序确定候选人，也可以在依照本条例规定的程序另行提名、确定候选人。经本级人民代表大会决定，不足的名额的另行选举可以在本次人民代表大会会议上进行，也
可以在下一次人民代表大会会议上进行。
另行选举乡、民族乡、镇人民代表大会副主席，副乡长，副镇长时，依照本条例第二十五条的规定，确定差额数，进行差额选举。
第二十八条 乡、民族乡、镇人民代表大会主席、副主席，乡长、副乡长，镇长、副镇长可以向本级人民代表大会提出辞职，由大会决定是否接受辞职。
乡、民族乡、镇人民代表大会主席、副主席，乡长、副乡长，镇长、副镇长在任期内一般不应变动。个别确需变动的，应当由人民代表大会决定接受辞职或者免职。在人民代表大会未决定接受辞职或者免职前，不得离职。
第二十九条 乡、民族乡、镇人民代表大会举行会议的时侯，主席团或者五分之一以上代表联名，可以提出对本级人民代表大会主席、副主席，乡长、副乡长，镇长、副镇长的罢免案，由主席团提请大会审议。罢免案应当写明罢免理由。
被提出罢免的人员有权在大会主席团会议或者大会全体会议上提出申辩意见，或者书面提出申辩意见。在主席团会议上提出申辩意见的，由主席团印发会议。
乡、民族乡、镇人民代表大会
第三十条 补选乡、民族乡、镇人民代表大会主席、副主席，乡长、副乡长，镇长、副镇长，应当召开人民代表大会会议。补选时，候选人数可以多于应选人数，也可以同应选人数相等。选举办法由本级人民代表大会决定。
第六章 乡、民族乡、镇人民代表大会代表
第三十一条 乡、民族乡、镇人民代表大会代表名额的确定和代表的选举，按照《中华人民共和国全国人民代表大会和地方人民代表大会选举法》和《北京市区县乡镇人民代表大会选举实施细则》的规定办理。
第三十二条 乡、民族乡、镇人民代表大会代表任期，从每届人民代表大会举行第一次会议开始，到下届人民代表大会举行第一次会议为止。
第三十三条 乡、民族乡、镇人民代表大会代表在人民代表大会会议上的发言和表决，不受法律追究。
第三十四条 乡、民族乡、镇人民代表大会代表，如果被逮捕、受刑事审判或者被采取法律规定的其他限制人身自由的措施，执行机关应当立即报告乡、民族乡、镇人民代表大会。
第三十五条 乡、民族乡、镇人民代表大会代表应当出席本级人民代表大会会议。因病或者其他特殊原因不能出席的，必须向主席或者副主席书面请假，并由主席或者副主席报告大会主团。未经批准两次不出席本级人民代表大会会议的代表，代表资格终止。
第三十六条 乡、民族乡、镇人民代表大会代表在出席人民代表大会会议和执行代表职务的时侯，其所在单位必须给予时间保，按正常出勤对待，享受应得的工资和其他待遇。
代表执行代表职务，可以根据实际情况给予适当补贴。
代表活动所需经费，列入本级财政预算。
第三十七条 乡、民族乡、镇人民代表大会代表必须模范地遵守宪法和法律，保守国家秘密，并且 在自己参加的生产、工作和社会生活中，协助宪法和法律的实施，努力为人民服务。
第三十八条 乡、民族乡、镇人民代表大会代表应当和选民保持密切联系，宣传法律和政策，协助本级人民政府推行工作，并且向人民代表大会和人民政府反映群众的意见和要求。
乡、民族乡、镇人民代表大会代表在闭会期间可以建立代表小组，开展代表活动。
第三十九条 乡、民族乡、镇应当建立人民代表大会代表联系选民的制度，以及主席、副主席和本级人民政府领导人员联系代表的制度。
第四十条 乡、民族乡、镇人民代表大会代表受选民的监督。选民有权罢免自己选出的代表。罢免代表须经原选区过半数的选民的通过。
第四十一条 乡、民族乡、镇人民代表大会代表因故出缺，由原选区选民补选。
乡、民族乡、镇人民代表大会代表在任期内调离或者迁出本行政区域的，其代表资格自行终止，缺额另行补选。
补选出缺的代表，代表候选人的名额可以多于应选代表的名额，也可以同应选代表的名额相等。
第七章 附 则
第四十二条 本条例自1990年1月1日起实施。
1996年5月30日
客户交易结算资金管理办法
中国证券监督管理委员会
客户交易结算资金管理办法
中国证券监督管理委员会令
第 3 号
现发布《客户交易结算资金管理办法》，自2002年1月1日起施行。
主 席 周小川
二○○一年五月十六日
客户交易结算资金管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范证券交易结算资金的管理，保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本办法。
第二条 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。
第三条 从事证券交易结算资金存管业务的商业银行、证券登记结算公司（以下简称结算公司）依照本办法对客户交易结算资金、清算备付金的定向划转实行监督。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本办法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。
第二章 账户管理
第五条 证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。
结算公司必须将证券公司存入的清算备付金全额存入清算备付金专用存款账户。
第六条 证券公司根据业务需要可在多家存管银行存放客户交易结算资金，但必须确定一家存管银行为主办存管银行。
第七条 证券公司应当在存管银行开立客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行开立自有资金专用存款账户。
证券公司下属证券营业部应当在证券公司所确定的存管银行设在当地的分支机构开立客户交易结算资金专用存款账户。
结算公司应当在结算银行开立清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户。
第八条 证券公司在同一家存管银行只能开立一个客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行只能开立一个自有资金专用存款账户。
一个证券营业部只能在同一家存管银行设在当地的分支机构开立一个客户交易结算资金专用存款账户。
结算公司在同一家结算银行只能开立一个清算备付金专用存款账户和一个自有资金专用存款账户，一个验资专户。
第九条 证券公司及其证券营业部开立的客户交易结算资金专用存款账户，证券公司开立的自有资金专用存款账户，结算公司开立的清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户，应在开立后三个工作日内向证监会报备，在获得账户备案回执之前，不得使用。
第十条 证券公司获得证监会的账户备案回执后，应当通知其存管银行及结算公司。
结算公司在获得证监会账户备案回执后，应当通知结算银行及证券公司。
第十一条 证券公司不再使用的客户交易结算资金专用存款账户，应当在向证监会报备后注销，并同时通知有关存管银行、结算公司。
结算公司不再使用的清算备付金专用存款账户、验资专户，应当在向证监会报备后注销，并同时通知有关证券公司、存管银行。
证券公司、结算公司不再使用的自有资金专用存款账户，应当在向证监会报备后注销。其中证券公司注销自有资金专用存款账户的，应通知结算公司；结算公司注销自有资金专用存款账户的，应通知结算银行。
第十二条 证券公司、证券营业部出现迁址、终止营业等情形，应当及时注销不再使用的客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户。
第十三条 客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户发生变更的，视同注销旧户，开设新户。
第三章 资金划拨与监督
第十四条 综合类证券公司必须将客户交易结算资金和其证券自营资金分开办理，其业务人员、财务账户均应分开，不得混合操作。
第十五条 存管银行、结算公司在确认证券公司申请划款的账户已经在证监会备案，自有资金专用存款账户的使用符合本办法要求后，方可将资金划入该账户。
结算银行在确认结算公司申请划款的账户已经在证监会备案、自有资金专用存款账户的使用符合本法规定后，方可将资金划入该账户。
第十六条 客户交易结算资金只能在客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户之间划转，但客户提款、证券公司将收取客户的费用转入自有资金专用存款账户等业务除外。
第十七条 综合类证券公司向客户收取佣金等费用、以自有资金补充清算备付金，应当集中通过清算备付金账户和自有资金专用存款账户划拨。
经纪类证券公司向客户收取佣金等费用，应当从一个固定的客户交易结算资金专用存款账户集中向证券公司自有资金账户划拨。
结算公司向证券公司收取手续费等费用，应当从清算备付金专用存款账户向结算公司自有资金专用存款账户划拨。
第十八条 通过证券交易所发行有价证券时，验资专户里的申购资金必须通过清算备付金账户进行划拨。
证券公司承销非上市证券从客户处所筹集的资金，应当通过证券公司在主办存管银行的客户交易结算资金专用存款账户划拨给发行人。
第十九条 证券公司自营证券账户应当向证监会和结算公司备案，结算公司应当根据证券公司备案的自营证券账户、经纪证券账户的净交收额及资金存取变动情况，定期计算每个交易日清算备付金账户中每家证券公司自营资金、经纪资金的余额，并保留有关记录。
结算公司如果发现证券公司有大量挪用客户交易结算资金情况，要及时向证监会报告。
第二十条 证券公司应当按月向证监会报告客户交易结算资金账面余额。同时，抄送结算公司。
结算公司应当按月向证监会报告各证券公司清算备付金中的经纪资金、自营资金及所收到证券公司清算备付金以及验资专户申购资金的账面余额。
存管银行应当按月向证监会报告所辖客户交易结算资金专用存款账户余额。
结算银行应当按月向证监会报告所辖清算备付金专用存款账户、验资专户余额。
证监会根据监管需要，可以调整上述报告周期。
第二十一条 证券公司、结算公司、存管银行、结算银行根据证监会要求或遇到客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户、验资专户出现重大异常情况时，应当及时向证监会报告。
第二十二条 证券公司应当对客户交易结算资金集中统一管理。
证券公司下属证券营业部收到的客户交易结算资金，除留足日常备付的部分外，应当交由证券公司管理。
第二十三条 客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。
证券公司和结算公司不得以客户交易结算资金、清算备付金为他人提供担保。
第二十四条 存管银行、结算银行、结算公司及其工作人员应当对证券交易结算资金的情况保密。
存管银行、结算银行和结算公司有权拒绝任何单位或个人的查询，但法律、法规另有规定以及证监会、开户证券公司和结算公司根据预定的程序所作的查询除外。
第四章 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行
第二十五条 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行应当符合下列条件：
（一） 经中国人民银行认定具有足够的抗风险能力和良好的经营业绩的商业银行；
（二） 具有及时、安全、高效的资金汇划系统，能够保证本行系统内证券交易结算资金汇划在两小时内到账；
（三） 有健全的证券交易结算资金存管业务操作办法和规程，有相应的业务部门和人员；
（四） 能够按证监会规定的格式和时间报送证券交易结算资金账户的有关资料；
（五） 符合证监会认定的其他条件。
第二十六条 符合前款规定的商业银行，可以向证监会申请从事客户交易结算资金存管业务资格，经证监会核准后，领取《从事证券交易结算资金存管业务资格证书》，并报中国人民银行备案。
第二十七条 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行，按业务对象分为存管银行和结算银行。
第二十八条 证券公司与其确定的存管银行、主办存管银行，结算公司与其确定的结算银行应当签定有关资金存管及代理结算业务的合同，明确双方的权利和义务，并报证监会备案。
第二十九条 存管银行、结算银行应当为证券交易结算资金清算提供快捷、安全、准确的结算服务。
第五章 罚 则
第三十条 证券公司、证券营业部有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款：
（一）未按本办法制定客户交易结算资金操作办法和规程；
（二）违规开立客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户；
（三）未在规定时间内向证监会报备存管银行、客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户；
(四) 未及时注销不再使用的客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户；
(五) 未按期向证监会报告客户交易结算资金账面余额；
（六）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十一条 证券公司、证券营业部有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚：
（一）以伪造、变造证监会账户备案回执等欺骗手段，取得存管银行或者结算公司资金划拨许可；
（二）违反本办法，在客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金账户之外存放客户交易结算资金；
（三）以客户交易结算资金为他人提供担保；
（四）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚。
第三十二条 结算公司有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款：
（一）违反本办法，未能对客户交易结算资金划拨进行有效监督；
（二）违规开立清算备付金专用存款账户或者自有资金专用存款账户；
（三）未在规定时间内向证监会报备结算银行、清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户；
（四）未及时注销不再使用的清算专户、自有资金专用存款账户；
（五）未按期向证监会报告有关清算备付金账户及验资专户的账面余额；
（六）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十三条 结算公司有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚：
（一）违反本办法，在清算备付金专用存款账户外存放清算备付金；
（二）以清算备付金为他人提供担保；
（三）违反本办法第十八条第一款的规定；
（四）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚。
第三十四条 存管银行或其分支机构、结算银行有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，取消从事证券交易结算资金存管业务资格。
（一）违反本办法，未能对客户交易结算资金划拨进行有效监督；
（二）未按照本办法规定，向证监会报送客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户和验资专户的有关资料；
（三）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十五条 证券公司、结算公司、存管银行、结算银行违反本办法第二十一条规定，不向证监会及时报告的，予以通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十六条 存管银行、结算公司工作人员泄露证券交易结算资金秘密的，按有关法律、法规、规章进行处罚。
第六章 附 则
第三十七条 释义：
（一）证券交易结算资金，是客户交易结算资金、证券公司自营资金、其他用于证券交易资金的统称。
（二）客户交易结算资金，包括客户为保证足额交收而存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项（减去经纪佣金和其他正当费用），持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息，上述资金获得的利息，以及证监会认定的其他资金。
（三）从事客户交易结算资金存管业务的商业银行，指符合本办法规定并经证监会批准，办理证券交易结算资金存取、划转并履行监督职能的商业银行。
（四）存管银行，指证券公司在具有证券交易结算资金存管业务资格的商业银行中确定的，存放其客户交易结算资金的商业银行。
（五）主办存管银行，指证券公司在存管银行范围内确定的，通过其办理证券交易法人结算业务的商业银行。
（六）结算银行，指结算公司在具有证券交易结算资金存管业务资格的商业银行中确定的，办理证券交易结算资金结算业务的商业银行。
（七）客户交易结算资金专用存款账户，指证券公司及其证券营业部在存管银行开立的，用于存放客户交易结算资金及办理结算划款的专用账户。
（八）清算备付金专用存款账户，指结算公司在结算银行开立的，用于存放证券公司清算备付金的账户。
（九）证券公司的自有资金专用存款账户，指证券公司开立的，按照本办法规定划拨其自有资金或者接受从客户交易结算资金专用存款账户所收取款项的账户。
（十）结算公司的自有资金专用存款账户，指结算公司开立的，按照本办法规定划拨其自有资金或者接受从清算备付金专用存款账户所收取款项的账户。
（十一）验资专户，指结算公司设立的用于新股发行时申购资金验资的专用存款帐户。
第三十八条 证券公司应当按照本办法制定客户交易结算资金操作办法和规程，报证监会备案。
第三十九条 证券公司开展资产管理业务接受客户存入的委托资金，在本办法中视同客户交易结算资金进行管理。
第四十条 信托投资公司证券业务客户交易结算资金的管理参照本办法执行。
第四十一条 境内上市外资股客户交易结算资金管理办法，另行制定。
第四十二条 本办法自2002年1月1日起施行。
