小额诉讼程序有关问题研究
孙德国
随着我国社会主义市场经济的飞速发展和人们权利观念的逐渐增强，各类民事纠纷和诉讼的数量与日俱增，诉讼的增长给法院造成相当大的压力，如何在现有的司法资源条件下，完善诉讼程序的同时兼顾效率，从而保障每一个普通公民都能够通过诉讼实现自己的权利，就成为目前司法改革中的一个重要课题。在这种背景下，西方国家的小额诉讼程序开始受到法律界的热切关注；最高人民法院也将“改革庭前程序，探索建立规范的民事诉讼简化程序和小额诉讼制度，提高诉讼效率”写入了《人民法院第二个五年改革纲要》；一些法院也在积极进行这方面的改革尝试。 本文拟通过对小额诉讼程序相关问题的理论分析和比较，借鉴世界各国和地区的立法体例，探讨一下如何建构符合我国国情的小额诉讼制度。
一、小额诉讼程序的概念和特征
小额诉讼程序是指基层法院的小额诉讼法庭或专门的小额法院审理诉讼标的额较小或具有其他特定性质的案件所适用的一种简易化的诉讼程序。小额诉讼程序是“与简易程序的某些规定似有相似,但性质上它绝不是简易程序的附属程序，也不是简易程序的分支程序”， 它是一种与简易程序并列存在的独立的第一审程序。
与简易程序相比较，小额诉讼程序有以下特征：(1)适用范围比较单一，基本上限于债权债务纠纷（也可以在一般侵权、邻里纠纷、租借纠纷、交通事故纠纷中采用），且涉及的案件都一般是诉讼标的数额都比较小的案件。至于具体数额，各国根据本国的经济发展情况有不同规定。（2）程序简便。“小额诉讼程序所追寻的理想是不需要法律技巧的简易和效率”。 简易性主要表现在：起诉状和答辩可以采用法院印制好的表格，也可以口头进行；可以在休息日甚至晚间开庭；不进行证据开示；不设陪审团；简化证据调查；甚至无需法庭记录；判决也只是宣布结果，而不必说明理由。因为整个程序都是在非正规的方式中进行，当事人一般不需律师既可操作。此外，小额程序一般不允许反诉，可以缺席判决，而且一般不准许上诉。（3）注重调解。小额诉讼一般采取调解与审判一体化，在审理过程中可通过谈话的方式，让原被告直接对话，法官积极规劝促成当事人的和解，在听取了双方当事人的主张之后，往往会在他们争执不下时，直接提出赔偿建议。如美国“一些小额法院专门设置独立的调解程序，采取调解前置主义”。 （4）低成本和高效率的价值取向。美国的小额诉讼程序完全免费或只收取约20美元的诉讼费。因为无需律师费和鉴定等费用，不仅原告从中受益，不致因高成本而放弃自己的小额权利，也使被告的负担得以减轻。
从以上小额诉讼程序的上述特征中，可以看出它的设计理念完全不同于普通程序和简易程序。由于适用的主体是小额权利人，因此从简便快捷低廉的角度出发，使其可以不必花费过多的劳力、时间、和费用就能够主张自己的权利。
二、对我国民事简易程序的反思与检讨
目前我国民事诉讼法中，没有小额诉讼制度的有关规定。适用一审案件的审理只有两种程序：一种是普通程序，一种是简易程序。而经过多年的运作，事实证明简易程序并不简易。“简易程序不简易，普通程序不规范”， 简易程序在实际操作中存在着诸多的缺陷：
1、立法线条简单、粗疏，司法实践中缺乏可操作性。我国民诉法对简易程序的规定没有设立专章，仅有5条（142—146条），导致我国简易程序失范。尽管最高人民法院2003年9月10日出台了《关于适用简易程序审理民事案件的若干规定》，规定了更为灵活方便的起诉、答辩、传唤、送达方式，但仍没有明确简易程序审理的案件范围，简易程序实际上至今仍缺乏应有的完整结构。如该程序的案件适用范围非常原则，完全凭法官个人的主观理解，程序的启动与转化则根本没有只字说明。有的法官适用简易程序审理案件时，由于诉讼拖延，当临近审限仍不能马上结案，遂依职权自动转入普通程序，程序的转化成了法官规避审限的最恰当理由。有的法官因对简易程序适用的案件范围把握不准，或是片面认为独任审判使双方矛盾焦点集中于自己个人便一概适用普通程序，表面看仅是适用的程序更为复杂一点，其实质是不折不扣的程序违法。因此，程序启动的盲目性与转化的任意性对审判工作产生的消极影响不可小视。
2、制度设计不合理，无法实现方便快捷的立法本意。便捷性应是简易程序区别于普通程序的最明显特点，也是其存在的主要价值体现。在具体制度设计上，也应围绕这一特点，尽量达到法院便捷审理案件和当事人便捷参与诉讼的最佳结合。然而事实上简易程序并不简易。如民诉法规定３个月审限的规定，对案情简单的案件当事人来说已经是非常漫长，往往造成诉讼拖延，无法达到方便快捷地审理案件的目的。
3、简易程序与普通程序之间没有明确的界限。民诉法对简易程序的适用范围过于原则，在司法实践中操作性不强。加上我国缺乏适用简易程序的专门机构和人员，基层法院的同一法官往往兼具有审理普通和简易程序案件的双重功能。多数基层法院（包括其派出法庭）对其受理的民事案件，一般是首先根本不加区别地一律适用简易程序进行立案审理。在3个月的审理期限内不能完成时，再转化为普通程序，把普通程序当作争取延长期限的手段。
4、简易程序并不简化，其简易功能难以充分发挥。从简易程序的立法要旨上看，是为方便简化诉讼程序，方便当事人行使诉权。然而从司法实践上看，简易程序与普通程序的最大区别是独任制和合议制及审理期限的长短上有根本不同之外，在案件的审理、利用法律依据、法律文书的制作及判决结果、诉讼费用的负担、上诉期限等方面都与普通程序的案件无多大区别；与简易程序运作相适应的配套措施如证据问题、上诉再审等一系列制度，民诉法及最高院的司法解释都无相关规定，从而造成了简易程序不简易的尴尬局面。
通过上述分析不难看出，我国民事诉讼中的简易程序存在着严重缺陷，实践中暴露的问题违背了立法者的初衷。简易程序并未能充分发挥简易迅速地解决纠纷的功能，更难以通过简易程序实现对小额权利的救济。诸多权利人往往打了一顿“致气”官司，造成司法资源的严重浪费。“无论审判能够怎样完善地实现正义，如果付出的代价过于昂贵，则人们往往放弃通过审判实现正义的希望。” 正是鉴于简易程序存在的上述主要问题，为普遍存在的小额纠纷另辟蹊径，提供简易快捷的司法救济自然就成为保障公民接受裁判权的必然要求。
三、设置小额诉讼的理论基础
1、保障公民平等的行使诉讼权利。宪法规定公民在适用法律上一律平等，民事诉讼法也规定了民事诉讼当事人有平等参与诉讼的权利。这就要求立法者在设计诉讼程序制度时应平均分配，不偏向任何一方，使人们获得平等使用诉讼的机会，在他们任何一方的政治或经济权利受到侵害时都能够发挥自己的意志来寻求司法救济。对于民事诉讼程序制度来说，如果其设置不能保证人们平等地参与诉讼活动，那么诉讼程序的正当性基础就会受到破坏。在社会实践中，如果某一权利受到侵害而想请求司法救济的人，由于没有足够的诉讼费用或者由于对法律的无知等原因而不能或没有向司法部门提起诉讼，那么这种诉讼制度也是不公正的，或者说是有漏洞或缺陷的。法律应当给予每一个人在生命自由财产以及其他权利受到侵害时以平等的救济机会，“能够为人们所信仰的法律必须是能够给人们至少是绝大多数人带来利益的”。 由于小额权益引起的小额诉讼解决的费用比较低廉，非正规化且富有人情味，这样就可以满足那些由于缺乏金钱和权利资源，或许由于自身客观条件限制而缺乏法律知识的人们有着平等地参与诉讼的机会，必然能够满足社会公平正义的需要。
2、寻求“慎重”裁判与“减速”裁判的平衡。适用普通程序审理的案件，为了追求司法公正，审理一般比较慎重，所以审限也比较长。而小额权益纠纷案件，如果适用普通程序审理，往往要耗费大量财力物力和精力。当事人有时虽想通过法律手段解决民事争议，但害怕“诉累”不愿通过诉讼来解决纠纷。这样的情况就使得诉讼制度保障作用不能充分的到发挥，这与社会公平正义的要求是不相符的。而小额诉讼程序可以满足这方面的需要，节省人们的劳力时间和费用，还能够给人们提供司法救济，达到“慎重”和“减速”裁判之间的平衡，小额诉讼的着眼点主要在于案件内在实质的保障和救济。
3、遵循诉讼费用相当性原理。所谓“诉讼费用相当性原理”是指在使当事人利用诉讼程序或法官运作审判制度之过程中，不应使法院或当事人遭受期待不可能之浪费或利益牺牲。否则，不受如此浪费或牺牲之人即得拒绝使用此种程序制度，此即费用相当性之基本原理，应为制定或运作程序制度时所遵循。 该原理对国家来说，就是要求立法者在设计程序时，应针对不同类型的案件设置不同得程序，以平衡当事人追求实体利益或程序利益的不同需求：复杂的，争议金额较大的案件应依严密的、审级制度较多的普通程序来处理，以确保当事人实体争议得到慎重的处理，得到较多的审级救济；简单的、争议金额较小的案件则应以简便的、审级较少的程序处理，允许在一定范围内利用较便捷的方式审理，以满足当事人强烈需求程序利益的愿望。小额诉讼程序最重要的是能够及时迅速彻底的解决，给受害者以救济，这样才能建立一种法治社会的良好秩序，如果诉讼过于迟延浪费大量的金钱或劳力，就没有给予诉讼者应有的公正待遇，最终使人们放弃相应的司法救济，不愿通过诉讼来解决纠纷。
四、国外小额诉讼对我国的借鉴
1、美国。美国可以说是小额诉讼制度最早的发源地。由于美国有联邦和州双重法院组织体系，所以说各州的法院组织体制有所不同，各州的具体程序也有区别。但总的说来小额诉讼程序一般有如下共同特点：（1）原告资格有限制。对某些类型的案件如牵扯不动产纠纷或特定侵权纠纷，被排除在小额审判的管辖范围之外。诉讼标的额一般在1000??5000美元之内，另一方面对原告利用小额诉讼程序提起诉讼的次数进行限制，防止出现“诉讼爆炸”现象。（2）程序设计及实际运作极力追求简易、迅速、低廉、非形式性和非技术性，一般排除律师代理，简化起诉和送达方式，许多州的小额法庭规定可以在周末或者夜间开庭审理。庭审不必拘泥于法庭形式，尽最大可能地诱导当事人和解，结束时可当场或另行做出判决。（3）允许当事人享有在小额诉讼程序与普通诉讼程序之间进行选择地机会。（4）各州对上诉有不同规定，一般禁止上诉。只有对不具有临时性或辅助性法官审理的小额案件，允许当事人针对其判决向正规的法官提起上诉。
2、日本。日本以美国的小额诉讼程序为参考，建立了自己的小额诉讼程序。1996年日本修正了民事诉讼法的简易程序，并分离出独立的小额诉讼程序，形成了两者并立的格局。其小额诉讼程序有如下特点：（1）诉讼标的价额金额小。小额诉讼程序标的价额限于30万日元以下的金钱请求。并限定当事人在一年内向同一简易法院申请小额诉讼的次数。（2）诉讼程序更加简便，原则上于一次开庭期日内审理终结。（3）诉讼判决地简易性。法庭辩论终结后立即宣布判决的，辩论期日的笔录可以代替判决书，笔录和判决书具有同样法律效力。（4）审级救济的特殊性。对小额诉讼的终局判决，不得提起上诉，只能在两周不变期间内向做出判决的法院提出异议。
3、台湾。我国台湾地区于1999年颁布实施了民事诉讼法简易程序的修正案，增加了小额诉讼程序的立法。其特点如下：（1）诉讼标的金额小，案情简单，小额诉讼一般适用于标的额在10万元新台币以下的给付金钱、其他替代物或有价证券的案件。（2）当一方当事人为法人或商人时，债务纠纷由债务履行地法院管辖或由他们合意确立管辖。（3）程序简便，采用表格诉讼，赋予法官较大的自由裁量权。（4）实行一审终审，除了严重违反法律外，当事人不得上诉、抗告。（5）判决执行具有特殊性，一经宣判，立即生效。
五、我国小额诉讼程序的建构
霍姆斯先生有一句名言，“法的生命，不在于理论而在于实践”，在目前我国现有条件下，立法如何适应社会经济发展的需要，实现社会的真正和谐保障尤为重要。笔者认为应根据我国的实际情况，结合当前司法制度的现状，设立与普通程序、简易程序并列的符合我国国情的小额诉讼程序，进一步健全我国的民事诉讼制度，兼顾效率与公平。
1、小额诉讼程序机构设置。在法院机构设置上，可以在基层法院及其派出法庭专门设置小额法庭。小额法庭内含小额程序与简易程序，也就是说将基层法院改造成为小额庭为主，以普通庭为辅的混合法院。小额庭配备专职小额法官，有条件的地方安排节假日和夜间法官值守，小额法庭适用独任制审判，判决亦由小额法官独自做出。
2、小额诉讼程序的适用范围。小额诉讼应仅限于金钱支付请求事件而不包含物的请求交付。诉额的确定是划定小额诉讼程序适用范围的标准，也是小额诉讼程序与简易程序相衔接的关键。在诉额的确定上，既要参考国外的立法，更要立足于我国的国情。由于我国各地区经济发展极不平衡，人民的生活水平有差异，要按各地区经济发展的不同层次划分标准。可由各高级人民法院确定具体数额，再报请最高人民法院核准。
3、关于管辖制度，为方便当事人的诉讼，可以对“原告就被告”原则进行一定的变通，赋予双方当事人一定的选择权。承认小额权利人所在地法院有专属管辖权，酌情适用“被告就原告”原则。因为如果对于小额争议也按照现行法律对一般地域管辖的规定实行“原告就被告”的原则，那么，在被告在外地时，原告基于诉讼成本的考虑被迫放弃诉诸法院的权利，这样的立法政策就不利于保护当事人的裁判请求权。
4、简化诉讼程序，应以一次期日审结、当日宣判为原则。庭审中举证、质证与认证应趋于灵活，判决书的制作力求简单格式化，使法院办理小额诉讼案件的效率加以提高。对于小额诉讼程序审判的特点，法院要在口头辩论之前告之当事人，本人参加诉讼，禁止律师代理。起诉和答辩可以口头进行，也可以考虑采用格式化的诉状和答辩状。
5、赋予双方当事人适用小额诉讼程序的选择权。民事程序选择权作为一项程序性权利，是立法充分尊重当事人意思自由，对当事人进行程序关怀的体现。“民事程序选择权的精髓在于让当事人自己在发现案件真实与促进诉讼二者之问权衡”。 基于当事人民事程序的选择权原理，是否适用小额诉讼程序，应由双方当事人选择。对于小额事件，既应允许双方选择适用小额诉讼程序，也应允许其放弃小额诉讼程序的选用而改用简易程序或普通程序，以尊重当事人对程序利益的追求。
6、原告适格。借鉴日本小额诉讼的经验，为了防止小额诉讼程序成为一些公司、企业、金融机构向一般市民催讨债务的工具，小额诉讼请求的原告可仅限于自然人，法人不能成为该程序的原告，但可以成为被告。
7、对不服判决的司法救济尽量简化。应采取一审终审，对终局判决不服允许提出异议，但禁止上诉，只有在小额诉讼裁判违反法律的情况下，才可以允许当事人上诉，以保障小额权利的迅速实现。
8、采取诉讼与非诉讼纠纷相结合的解决方式。小额诉讼程序应将诉讼与非诉讼纠纷解决方式结合起来，注重调解等纠纷解决手段的充分运用，这样既可以充分缓减诉讼压力，避免诉讼程序本身诸多的弊端，又能够积极平衡双方利益，达到双赢的效果。因此，小额诉讼程序可实行调解前置，在开庭前先由法官试行调解，调解不成才由小额法官进行审理。在审理中，法官应积极引导，努力促使当事人双方和解。
综上所述，小额诉讼程序以其独特的价值理念和运行方式，对于小额案件的权利人及时享受权利救济具有十分重要的意义。我国应在进一步完善简易程序普通程序等相关制度的基础上，构建符合我国国情的小额诉讼制度，以提高诉讼效率，实现诉讼效益的最大化。
参考文献：
1、蔡定剑：《司法公正与诉讼成本和效率》，《人民法院报》2000年6月19日
2、张榕:《小额诉讼制度，让“打官司”更便捷》，《检察日报》2005年6月27日
3、范愉：《小额诉讼程序研究》，《中国社会科学》2001年第3期
4、王亚琴、曹海荣：《日本小额诉讼制度》，《人民法院报》2003年9月15日
5、章武生：《民事诉讼简易程序研究》，中国人民大学出版社，2003年
6、蒋吉才：《论我国小额诉讼程序之构建》，中国法院网（www.chinacourt）2004年11月4日
（作者单位： 山东省无棣县人民法院）
（电话：0543－6360353 邮编：251900）
大连市事业单位聘用合同规定
辽宁省大连市人民政府
大连市人民政府令
第77号
《大连市事业单位聘用合同规定》已经2006年3月27日大连市人民政府第44次常务会议通过，现予公布，自2006年6月1日起施行。
市 长 夏德仁
二○○六年三月二十八日
大连市事业单位聘用合同规定
第一章 总 则
第一条 为建立和完善事业单位聘用制度，规范事业单位与聘用人员的聘用关系，维护双方当事人合法权益，根据国务院办公厅转发人事部《关于在事业单位试行人员聘用制度意见的通知》、辽宁省人民政府办公厅《转发省人事厅关于在事业单位实行人员聘用制实施办法的通知》及有关规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市事业单位（以下称聘用单位）和与之建立或者形成聘用关系的人员（以下称受聘人员），但经批准参照《公务员法》进行管理的事业单位除外。
本市实行公务员制度的机关和经批准参照《公务员法》进行管理的事业单位的工勤人员，参照本规定执行。
第三条 聘用合同是指聘用单位与受聘人员确立聘用关系、明确双方权利和义务的协议。
订立和变更聘用合同，应遵循平等自愿、协商一致的原则，并符合法律、法规和规章的规定。
聘用合同依法订立即具有法律约束力，当事人必须履行聘用合同约定的义务。
第四条 市及县（市）、区人事行政部门负责本行政区域内聘用合同制度实施的指导、协调和监督管理工作。
有关行政主管部门负责组织、指导本系统事业单位实施本规定。
第五条 聘用单位应认真组织实施本规定，并接受本单位纪检监察部门、工会、职工大会或职工代表大会的监督。
第二章 聘用合同的订立
第六条 聘用单位应当结合本单位工作需要，按照科学合理、精简效能的原则设置岗位，并根据机构编制部门核定的编制数额和岗位任职条件，通过公开招聘、考试或者考核的方法聘用人员。
第七条 受聘人员在签订聘用合同前，有权了解聘用单位规章制度、工作内容、工作时间、工作条件、工资福利待遇和职业病危害等有关情况，聘用单位应当如实说明。
聘用单位有权了解受聘人员健康状况、知识技能和工作经历等有关情况，受聘人员应当如实说明。
第八条 聘用单位与受聘人员建立聘用关系应当订立聘用合同。聘用合同应当在受聘人员第1个工作日之前以书面形式订立。
聘用合同由受聘人员本人签名，聘用单位和其法定代表人加盖印章。聘用合同文本1式3份，受聘人员和聘用单位各执1份，存入受聘人员本人档案1份。
第九条 聘用合同自双方当事人签名、盖章之日起生效，当事人对生效的期限或者条件有约定的，从其约定。
聘用合同未约定起始日的，以当事人签名、盖章的时间为准。当事人签名、盖章时间不一致的，以最后一方签名、盖章的时间为准。
第十条 聘用合同应当载明聘用单位的名称、单位性质、住所和受聘人员的姓名、性别、住所和居民身份证号码等基本情况，并具备以下条款：
（一）合同期限；
（二）岗位及其职责要求；
（三）劳动保护和工作条件；
（四）工资福利待遇；
（五）工作纪律；
（六）聘用合同解除和终止的条件；
（七）违反聘用合同的责任。
聘用合同除前款规定的必备条款外，当事人可以协商约定保守商业秘密、培训和继续教育等其他条款。
第十一条 聘用合同签订后，双方当事人申请鉴证的，由市或县（市）、区人事行政部门按聘用单位隶属关系予以鉴证。
第十二条 聘用合同期限分为短期、中长期和以完成一定工作为期限。聘用合同的期限由聘用单位和受聘人员协商确定。
对在本单位工作已满25年，或者在本单位连续工作已满10年且年龄距国家规定的退休年龄已不足10年的受聘人员，本人提出订立聘用至退休的合同的，聘用单位应当与其订立。
第十三条 聘用合同当事人可以在聘用合同中约定试用期，试用期包括在聘用合同期限内。除国家另有规定外，约定的试用期限按照下列规定执行：
（一）聘用合同期限在1年以内的，试用期不得超过1个月；
（二）聘用合同期限在2年以内的，试用期不得超过2个月；
（三）聘用合同期限在3年以内的，试用期不得超过3个月；
（四）聘用合同期限在3年以上的，试用期不得超过6个月。
同一聘用单位与同一受聘人员只能约定一次试用期，续签聘用合同时不得约定试用期。
第十四条 聘用合同当事人可以对由聘用单位出资招聘、培训或者提供其他特殊待遇的受聘人员的服务期作出约定。服务期不能长于聘用合同期限。
第十五条 聘用合同约定保守商业秘密条款的，当事人可以约定解除或终止聘用合同的提前通知期，提前通知期最长不得超过6个月。在此期间，聘用单位有权采取相应的脱密措施。
第十六条 订立聘用合同，聘用单位不得以任何形式向受聘人员收取定金、抵押金（物）、保证金及其他费用，也不得扣押受聘人员的居民身份证和其他证件。
第十七条 下列聘用合同为无效合同：
（一）违反国家法律、法规、规章的聘用合同；
（二）采用欺诈、威胁等不正当手段订立的聘用合同；
（三）权利义务显失公正，严重损害一方当事人合法权益的聘用合同；
（四）未经本人书面委托，由他人代签且本人提出异议的聘用合同。
聘用合同的无效，由有管辖权的人事争议仲裁机构确认。无效的聘用合同，从订立之日起，就没有法律约束力。确认聘用合同部分无效的，不影响其余有效部分的履行。
聘用合同被确认无效，受聘人员已履行的，聘用单位应当按照已履行的部分支付工资报酬、提供福利待遇。
第三章 聘用合同的履行和变更
第十八条 聘用合同依法订立后，双方应当全面履行聘用合同约定的义务。
聘用单位合并、分立的，聘用合同由合并、分立后的单位继续履行。聘用单位变更名称或法定代表人的，不影响原聘用合同的履行。
第十九条 聘用合同履行期间，聘用单位应当按有关规定对受聘人员的工作情况进行年度考核，也可以增加聘期考核。考核结果作为受聘人员续聘、解聘、调整工作岗位的依据。
第二十条 受聘人员年度考核或者聘期考核不合格的，聘用单位可以调整其工作岗位，并相应变更聘用合同。
除前款规定的情形外，经聘用合同当事人协商一致，可以变更聘用合同。变更聘用合同应采用书面形式。
第二十一条 应当订立聘用合同而未订立，但受聘人员按照聘用单位要求履行了工作义务的，当事人的聘用关系成立，受聘人员的工资福利待遇等，按照聘用单位同等条件受聘人员的标准确定。
第四章 聘用合同的解除和终止
第二十二条 经双方当事人协商一致，聘用合同可以解除。
第二十三条 有下列情形之一的，聘用单位可以解除聘用合同，并书面通知受聘人员：
（一）受聘人员在试用期内被证明不符合聘用条件的；
（二）受聘人员患病或者非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作，也不服从聘用单位安排的其他适当工作的；
（三）受聘人员年度考核或者聘期考核不合格，又不同意聘用单位调整工作岗位的；或者虽同意调整工作岗位，但到新岗位后年度或者聘期考核仍不合格的；
（四）聘用合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原聘用合同无法履行，经当事人协商不能就变更聘用合同达成一致的；
（五）受聘人员连续旷工超过10个工作日或者1年内累计旷工超过20个工作日的；
（六）受聘人员严重违反工作纪律或者聘用单位规章制度的；
（七）受聘人员违反工作规定或者操作规程，发生重大责任事故，或者失职、渎职，造成严重后果的；
（八）受聘人员严重扰乱工作秩序，致使本单位或其他单位工作不能正常进行的；
（九）受聘人员被判处拘役、有期徒刑以上刑罚或者被劳动教养的；
（十）法律、法规和规章规定的其他情形的。
聘用单位依据前款第（二）、（三）、（四）项规定解除聘用合同的，应当提前30日以书面形式通知受聘人员本人。
第二十四条 受聘人员有下列情形之一的，聘用单位不得终止聘用合同，也不得依据本规定第二十三条第一款第（一）、（二）、（三）、（四）项规定解除聘用合同：
（一）因工负伤，治疗终结后经劳动能力鉴定机构鉴定为1至6级伤残等级的；
（二）患病或者非因工负伤，在规定的医疗期内的；
（三）女职工在孕期、产期和哺乳期内的；
（四）患职业病以及现有医疗条件下难以治愈的严重疾病或者精神病的；
（五）正在接受纪律审查尚未做出结论的；
（六）法律、法规规定的其他情形。
第二十五条 有下列情形之一的，受聘人员可以随时解除聘用合同，并书面通知聘用单位：
（一）在试用期内的；
（二）考入普通高等院校的；
（三）被录用到国家机关工作的；
（四）依法服兵役的；
（五）聘用单位未按照聘用合同约定支付工资报酬、提供工作条件和福利待遇的；
（六）聘用单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫受聘人员工作的。
第二十六条 除第二十五条规定的情形外，受聘人员提出解除聘用合同，未能与聘用单位协商一致，受聘人员应当继续履行聘用合同。6个月后再次提出解除聘用合同，仍未能与聘用单位协商一致的，受聘人员可以单方面解除聘用合同。法律、法规另有规定的，从其规定。
聘用单位应当自受聘人员提出解除聘用合同之日起20日内予以答复；未予答复的，视为同意解除聘用合同。
对在涉及国家秘密岗位上工作、承担国家和地方重点项目的主要技术负责人和技术骨干不适用前两款规定。
第二十七条 有下列情形之一的，聘用合同终止：
（一）聘用合同期满的；
（二）当事人约定的聘用合同终止条件出现的；
（三）聘用单位被撤销，或者聘用单位转为企业，受聘人员与转企后单位签订劳动合同的；
（四）受聘人员退休、退职、死亡或被法院宣告失踪、死亡的；
（五）法律、法规、规章规定的其他情形。
聘用合同的终止时间以聘用合同期限最后1日24时为准。
第二十八条 聘用合同期满或者聘用合同当事人约定的终止条件出现，但受聘人员有下列情形之一的，同时又不属于本规定第二十三条第一款第（五）、（六）、（七）、（八）、（九）项规定情形的，聘用合同期限顺延至下列情形消失：
（一）患病或者非因工负伤，在规定的医疗期内的；
（二）女职工在孕期、产期和哺乳期内的；
（三）正在接受纪律审查尚未做出结论的；
（四）法律、法规、规章规定的其他情形的。
第二十九条 聘用合同期满，聘用单位应提前30日将续订或终止聘用合同的意向以书面形式通知受聘人员。经协商同意续订聘用合同的，应在期满前办理续订手续。
第三十条 应当订立聘用合同而未订立的，受聘人员可以随时终止聘用关系；聘用单位提出终止聘用关系的，应当提前30日通知受聘人员，但受聘人员具有本规定第二十四条规定的情形之一的，聘用单位不得解除或终止聘用关系。
第三十一条 解除或终止聘用合同的，聘用单位应当在3日内向受聘人员出具解除或终止聘用关系的书面证明，并直接送达给受聘人员本人，本人不在的，交其共同居住成年近亲属签收，直接送达有困难的可以邮寄送达，以挂号查询回执上注明的收信日期为送达日期。受聘人员下落不明，或者用上述送达方式无法送达的，可通过市级新闻媒体发布公告，自公告发出之日起30日，即视为送达。
第三十二条 解除或者终止聘用合同的，聘用单位应当按照国家和本市有关规定及时为受聘人员转移档案和社会保险关系。受聘人员失业的，聘用单位应按有关规定为其办理失业手续。
第五章 经济补偿
第三十三条 有下列情形之一的，聘用单位应当按受聘人员连续工作年限，每工作1年发给相当于本人1个月工资的经济补偿金。
（一）聘用单位提出解除聘用合同，受聘人员同意解除的；
（二）受聘人员患病或者非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作也不能从事由单位安排的其他工作，聘用单位单方面解除聘用合同的；
（三）受聘人员年度考核或者聘期考核不合格，又不同意聘用单位调整其工作岗位，或者虽同意调整工作岗位，但到新岗位后考核仍不合格，聘用单位单方面解除聘用合同的；
（四）聘用合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原聘用合同无法履行，经当事人协商不能就变更聘用合同达成一致，由聘用单位单方面解除聘用合同的；
（五）聘用单位未按照聘用合同约定支付工资报酬或提供福利待遇或提供工作条件，受聘人员单方面解除聘用合同的；
（六）聘用单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫工作，受聘人员单方面解除聘用合同的；
（七）聘用单位机构改革精简人员或者聘用单位被撤销、转企，不能安置受聘人员就业的。
第三十四条 计算经济补偿金的月工资，以受聘人员上年实际领取的月平均工资为标准。聘用期限不满12个月的，以实际聘用月份数计算月平均工资。
受聘人员上年实际领取的月平均工资低于本人同期国家规定工资构成中固定部分与国家规定的津贴补贴之和的，按被解聘人员同期国家规定工资构成中固定部分与国家规定津贴补贴之和计算。
受聘人员上年实际领取的月平均工资高于当地月平均工资3倍以上的，按当地月平均工资的3倍计算。聘用单位在市内4区的，当地月平均工资标准按市统计部门公布的事业单位上年月平均工资确定；聘用单位在其他县（市）、区的，当地月平均工资标准按聘用单位所在县（市）、区统计部门公布的事业单位上年月平均工资确定。
受聘人员在聘用单位工作年限不满1年的，按1年计算。
第三十五条 聘用单位依据本规定第二十三条第一款第（二）项规定解除聘用合同以及受聘人员患病或者非因工负伤，医疗期和合同期同时届满终止聘用合同的，应支付受聘人员不低于6个月工资的医疗补助费。月工资标准按照本规定第三十四条规定计算。
医疗期是指受聘人员因患病或非因工负伤停止工作治病休息，聘用单位不得解除、终止聘用合同的期限。医疗期的确定暂时参照企业职工患病或非因工负伤医疗期的规定执行。
第三十六条 受聘人员的经济补偿金，聘用单位应当在受聘人员工作交接手续办结时支付。因故无法即时支付的，应当在5日内一次性以现金形式支付给受聘人员。
受聘人员由主管部门或原聘用单位调动或转移工作单位被解除聘用合同未造成失业的，聘用单位可以不支付经济补偿金。
第六章 法律责任
第三十七条 违反本规定，由人事行政部门按下列规定予以处罚：
（一）聘用单位未按规定与受聘人员订立或续订聘用合同的，责令其限期改正，逾期不改的，按照未签订聘用合同的人数每人500元对聘用单位处以罚款；
（二）聘用合同签订后聘用单位未按规定交付受聘人员本人1份，或聘用合同终止、解除后聘用单位未按规定办理终止、解除手续移交档案的，责令其限期改正，逾期不改的，按每人每逾期1天40元对聘用单位处以罚款；
（三）聘用单位向受聘人员收取定金、抵押金（物）、保证金及其他费用，或扣押受聘人员身份证明和其他证件的，责令其限期返还，并按照被收取人数每人1000元对聘用单位处以罚款。
第三十八条 聘用单位解除或终止聘用合同，应提前30日以书面形式通知受聘人员本人而未提前通知的，应按受聘人员上月应发工资额加发1个月工资予以赔偿。
第三十九条 解除聘用合同时，聘用单位未按规定支付受聘人员经济补偿金的，除全额补发经济补偿金外，还须按该经济补偿金数额的50%支付额外经济补偿金。
第四十条 聘用单位招用尚未与原单位解除聘用合同的人员，给原单位造成经济损失的，除该受聘人员承担直接赔偿责任外，该聘用单位应当对原单位承担不低于经济损失总额70%的连带赔偿责任。因受聘人员提供虚假证明而造成招用不当的，聘用单位可以免除赔偿责任。
第四十一条 聘用单位或受聘人员违反本规定或违反聘用合同的约定解除聘用合同，给对方造成经济损失的，应按国家有关规定承担经济赔偿责任。
第四十二条 在聘用合同中对培训费用没有约定的，受聘人员提出解除聘用合同后，聘用单位不得收取培训费用；有约定的，按约定收取培训费，但不得超过培训的实际支出，并按培训结束后每服务1年递减培训费20%比例执行。
第四十三条 聘用合同当事人因聘用合同发生争议的，依照人事争议处理的有关规定处理。
第七章 附 则
第四十四条 本规定实施前，依据大连市人民政府的有关规定订立并已经生效的聘用合同，本规定实施后，聘用合同当事人应当继续履行；聘用合同当事人协商一致的，可以按照本规定变更聘用合同。
第四十五条 本规定自2006年6月1日起施行。1997年7月18日大连市人民政府发布的《大连市事业单位实行聘用合同制暂行办法》和1999年1月26日大连市人民政府发布的《大连市中小学校工作人员双聘制实施办法》同时废止。
