关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
各证券公司：
为全面落实创业板市场投资者适当性管理各项要求，指导和规范证券公司业务行为，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）联合制订了《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》，现予以发布，请证券公司认真做好实施工作。
中国结算将于2009年7月15日前向证券公司提供客户首次交易日期查询数据。证券公司自2009年7月15日起可自行办理其客户的首次交易日期查询工作，客户也可通过中国结算网站对本人证券账户的首次交易日期进行参考性查询。
特此通知。
附件：《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
二○○九年七月二日 二○○九年七月二日
附件：
创业板市场投资者适当性管理业务操作指南
为全面做好创业板市场投资者适当性管理工作，指导证券公司办理相关业务，根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》（以下简称“《实施办法》”）等有关文件的规定，制定本指南。
一、客户开通申请处理
1．证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请。
2．证券公司在接受客户申请的同时，可以通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。
3．证券公司可以根据所收集的客户信息，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。
4．证券公司在对客户进行风险测评后，认为其不适合参与创业板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。
5．证券公司应当要求客户真实、完整地填写个人信息，对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户，应当提醒其予以纠正。对不配合适当性管理的客户，经劝导无效后，证券公司可以拒绝为其开通创业板市场交易。
6．证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。
7．证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署。
二、交易经验的具体标准与查询数据服务
《实施办法》第五条有关交易经验的具体标准以及中国结算提供的数据服务具体如下：
1．交易经验的具体标准
（1）《实施办法》第五条所称“股票”是指：
a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、债券、权证等交易品种；
b. 包括主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。
（2）《实施办法》第五条所称“交易”是指：
a. 股票的买入或卖出；
b. 不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出；
c. IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购；
d. 不包括非交易过户，但包括其所得股票卖出。
2．中国结算向证券公司提供的数据范围及统计口径
存量客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至2009年6月30日发生的首笔股票交易的日期。
新增客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至查询日前一交易日发生的首笔股票交易的日期。
数据统计口径以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期。中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送时，证券账户无首次股票交易日期的，不发送相关信息。同一客户的不同证券账户的交易信息不作合并统计处理。
3．数据发送
中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送：
（1）中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据，本次发送数据的账户范围包括证券公司已经申报了账户使用信息的A股账户及有托管余额的B股账户，各证券公司自行加载后使用。
（2）中国结算上海分公司把上海市场存量客户A股、B股证券账户的首次交易日期数据放至A股PROP公告板->工具箱栏目中，各证券公司自行下载后使用。
4．数据查询与交易经验认定
对存量客户数据的查询，各证券公司加载或下载中国结算发送的存量客户数据后，可自行对存量客户的首次交易日期数据进行查询，并可根据查询结果对客户的交易经验进行认定。
新增客户数据的查询，证券公司可通过中国结算深圳分公司实时开户系统查询新增客户账户在深圳市场的首次股票交易日期，实时开户系统以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为工作日的8:30－17:00。证券公司可通过中国结算上海分公司PROP综合业务终端-账户资料管理系统查询新增客户账户在上海市场的首次股票交易日期，系统将以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为8:30－17:00。
5．客户查询
证券公司的客户可以通过中国结算的网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询，查询方式见中国结算网站的查询指南，中国结算的网址为：http://www.chinaclear.cn/。
6．数据接口
数据接口见附件。
三、风险揭示书签署与交易开通
1．证券公司应当要求所有申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。营业部应当安排工作人员、客户经理等作为经办人，见证客户签署过程，并对客户抄录申明内容进行必要的核对。
2．对于交易经验不足两年的客户，营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。客户仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险揭示书和特别声明，同时营业部负责人应当对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或签章。
3．对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书，但应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。
4．对于跨证券公司转托管，在甲公司提出申请但未开通交易期间发生的转托管，投资者到乙公司需要重新提出申请办理开通。已经开通创业板交易的转托管，投资者可向乙公司出具在甲公司签署的风险揭示书复本，乙公司在复核签署时间等内容后，可以为其开通创业板交易。
5．因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的投资者，在发生涉及权益处理，包括配股，增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时，证券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提前为该申请人开通创业板市场交易。
6．证券公司应以电子或书面的方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于两年。
四、投资者教育与风险提示
1．证券公司应当拟定创业板投资者教育工作方案，就投资者教育工作的形式、时间和内容做出安排，并根据客户的不同需求和特点，有针对性地对客户举办投资者教育讲座及培训，通过多种方式加强对投资者特别是非现场交易投资者、新入市中小投资者的创业板风险教育和提示工作。可以通过交易系统、电话、传真、电子邮件、信函等方式为投资者提供创业板知识服务，设立咨询电话及时答复客户有关创业板业务的咨询。
2．证券公司应在公司网站或营业场所投资者园地等处增设创业板专栏，并及时更新专栏内容。对本所发布的创业板规则及其相关材料，及时张贴在专栏内。
3．证券公司应当按照本所要求积极参加本所组织的各项创业板培训，并对公司创业板相关营销、管理、业务及技术人员进行培训，特别是对营业部证券从业人员的培训，确保相关员工及时、充分了解创业板相关知识、规则和制度。
4．证券公司应当指定一名会员业务联络人负责与本所就创业板投资者教育工作进行联系，并负责将证券公司创业板投资者教育工作方案于2009年8月1日前报送深交所备案。上述报送内容应包括会员业务联络人的姓名及联系方式。
5．证券公司自2009年8月1日起一年内每季度首月的15个工作日内，将上季度创业板投资者教育工作总结报深交所，工作总结包括开展创业板投资者教育工作情况、成果及经验、遇到的新情况及新问题等。其中，首次总结报告报送时间为2009年10月15日前。
6．前述报送材料请通过深交所会员业务专区“公文上传”通道上报。
深圳证券交易所咨询电话：0755－2591 8760
中国证券登记结算有限公司咨询电话：
深圳分公司：400-883-3008 上海分公司：400-883-8058
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限公司
二OO九年七月二日 二OO九年七月二日
附件：数据接口
一、深圳市场
（一）首次集中批量发送数据接口
有效数据包括二个字段：证券账户号码与首次交易日期。数据接口如下：
首次交易日期库SZSCJY.dbf
序号
字段名
字段描述
类型
长度
备注
1
ZJJS
资金结算主席位
C
6
D-COM通信用
2
ZQZH
证券账户
C
10
3
JYRQ
首次交易日期
D
（二）实时开户查询数据接口
证券公司可以通过现有的账户使用信息实时查询接口（SJSKW.dbf，业务代号为‘1C’）申报查询指令。返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写账户首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期为2007年1月1日。对于机构账户，或没有交易的自然人账户，其首次交易日期信息为空格，需要注意处理。对于已注销的账户或没有申报使用信息的账户，返回数据中将提示相应的错误信息，并同时提供其首次交易日期信息。
二、 上海市场
（一）首次集中批量发送数据接口
文件名：shscjyrq.dbf
文件格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
2
JYRQ
Character
8
首笔交易日期
合计
18
（二）实时开户查询数据接口
交易类型为“账户资料管理-首笔交易日期查询”
ServiceDomain =“SSCCRC”
ServiceName =“ZHZLGLXT”
ServiceType =“40”
请求数据格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
合计
10
应答数据格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
2
JYRQ
Character
8
首笔交易日期。如果没有交易，显示为空。
合计
18
省物价局省财政厅关于正式印发《江苏省计量检定收费标准》和《江苏省计量检定收费规定》的通知
江苏省省物价局省财政厅
省物价局省财政厅关于正式印发《江苏省计量检定收费标准》和《江苏省计量检定收费规定》的通知
苏价费〔２００５〕１７５号 ２００５年６月２９日
省质量技术监督局：
你局《关于将〈江苏省计量检定收费标准〉和〈江苏省计量检定收费规定〉转为正式收费标准的请示》（苏质技监计发〔２００４〕３１６号）收悉。根据国家发改委、财政部、国家质检总局《关于进一步规范计量检定收费的通知》（发改价格〔２００４〕１６８７号）的有关规定，为进一步规范计量检定收费行为，按照不同的计量器具准确程度等级逐级递减的原则和我省部分计量检定机构的检定成本情况，兼顾缴费者的承受能力，在调研及向社会征求意见的基础上正式制定了《江苏省计量检定收费规定》和《江苏省计量检定收费标准》。现就有关事项通知如下：
一、凡在江苏省内的各级计量检定机构和社会计量检定机构（国家级除外）进行计量器具检定收费的，都必须按《江苏省计量检定收费标准》和《江苏省计量检定收费规定》执行。
二、新增计量器具检定项目的收费标准，由计量检定机构按照计量检定收费标准的核定原则和方法，参照规定的同类计量器具检定收费标准测算，经市价格、财政主管部门核定（省级计量检定机构新增计量器具检定收费标准，由省计量行政主管部门核定），报省价格、财政主管部门备案后执行。省价格、财政主管部门在必要时统一纳入全省计量检定收费项目，统一制定收费标准。
三、计量器具检定收费标准制定的原则和方法：计量检定收费标准按扣除财政和上级拨款后补偿计量检定成本并兼顾缴费者承受能力的原则核定。计量检定成本主要包括：直接用于计量检定的检定用房折旧费及维护费；计量基准、标准装置及附属设备折旧费和维护费；能源消耗费（包括计量检定环境条件保证费）；原材料费；人工工时费；计量基标、标准溯源考核费；管理费。其中，管理费按不超过前６项费用之和的１０％计算。
四、各级计量检定机构要加强收费管理，严格按规定的检定规程和检定周期实施检定，严格执行规定的收费标准，不得擅自设立收费项目、扩大收费范围、提高收费标准。要建立成本核算机制，健全内外部监督制约机制，向社会全面公示其收费项目及标准，自觉接受价格、财政等部门的监督检查。
五、本通知从２００５年７月１５日起执行，省物价局、省财政厅关于印发《江苏省计量检定收费标准》和《江苏省计量检定收费规定》的通知（苏价费〔２００３〕３０２号、苏财综〔２００３〕１１７号）即行废止。各收费单位应到各级价格主管部门变更《收费许可证》，亮证收费，使用财政部门印制的收费票据收费，所收资金纳入财政预算，实行收支两条线管理。
附件１：江苏省计量检定收费规定
附件２：江苏省计量检定收费标准（略）
附件１：
江苏省计量检定收费规定
一、经检定的计量器具，无论合格与否，被检定单位均应缴纳检定费。经检定不合格的计量器具，由检定机构进行修理，已收取修理费的，再次检定不得收取检定费；由非检定机构修理的，再次检定的仍须按规定缴纳检定费。
二、计量检定机构凡执行强制检定的，不得高于本标准；计量检定机构（包括社会计量检定机构）接受委托检定的，收费标准可上浮，但上浮幅度最高不超过３０％。
本规定的强制检定项目范围包括：
（一）国家计量行政主管部门规定的强制检定目录。
（二）各级计量检定机构和社会计量检定机构的计量标准器具。
三、下列检定行为不得收费：
（一）上级计量行政主管部门下达的抽查任务；
（二）由于检定机构原因，损坏被检单位的计量器具，修理后的再次检定；
（三）检定后未出具检定证书、报告或检定结果通知书的。
四、检定机构未按检定规程规定进行检定的，不得按本收费标准收费。
五、计量器具强制检定的周期本通知中有明确规定的，按规定的检定周期执行；没有规定的，按现行计量检定规程规定周期的高限（即最少检测次数）执行。凡连续两个检定周期计量器具主要计量性能指标合格率低于９５％或某台（件）计量器具连续两个检定周期主要计量性能指标不合格的，法定（含授权）计量检定机构可以根据相关的规程，结合实际使用情况适当缩短其检定周期。对缩短后的检定周期不得低于规程规定的检定周期的５０％；缩短检定周期的工作计量器具，若连续两个检定周期检定合格率在９７％以上（含９７％）或三次检定合格后，应当恢复到执行规程规定的检定周期。
调整检定周期的，各级法定计量检定机构应当向省计量行政主管部门备案。
六、根据实际需要实施现场检定的，被检单位应提供满足检定所需要的场所、环境条件、交通运输工具、辅助人员等相关条件，并负担检定人员的差旅费、检定设备运输费、运输保险费及其他支出的有关费用（双方可签定相关协议）。集贸市场和餐饮业的计量检定不得加收上述费用。
七、计量器具使用单位非因不可抗拒原因，不按法定计量检定机构安排的周检计划检定的，检定机构在检定收费标准的基础上加收２０％的检定费。
八、已列入周期检定计划的计量器具，因检定机构原因延误当地计量行政部门规定的检定期限，被检单位有权要求重新安排检定时间，并免缴部分或全部检定费。
（一）拖延１—１５个工作日免缴３０％的检定费；
（二）拖延１６—２５个工作日免缴５０％的检定费；
（三）拖延２５个工作日以上免缴全部的检定费；
（四）拖延７０个工作日以上，按检定收费标准的２倍赔偿被检单位。
需要修理的计量器具，修理时间由双方协商，不受检定期限及检定周期限制。
检定机构因不可抗拒原因，未能按期完成检定，经计量行政主管部门审查属实，不受以上有关规定限制，但应及时通知送检单位。
九、被检单位要求出具检定规程规定以外的检测数据，检定机构可在规定收费标准的基础上加收不超过２０％的检定费。检定规程以外的延伸服务，由双方议定收费标准。
十、检定收费中已包含检定证书费。丢失检定证书要求补发的，应书面提出申请并经原检定机构核实后予以补发，补发证书手续费标准为每份２０元。
十一、被检单位应自收到检定机构缴费通知之日起３０日内缴纳检定费，并领取计量器具。逾期不领取者每日按检定收费标准的２％加收保管费；超过６０日每日按检定收费标准的４％加收保管费；超过６个月不领取者，按无主处理。
十二、仲裁检定收费按不超过计量检定收费标准的２倍收取。计量器具校准和测试费用由检定机构和计量器具使用单位双方协商议定。
十三、交由计量检定机构进行修理的计量器具修理费标准，委托各市价格主管部门制定。省级计量检定机构和社会计量检定机构的计量器具修理费参照当地价格主管部门制定的收费标准执行。
